為了配套《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用管理辦法》（聯(lián)合部長令第32號(hào)，以下簡稱中國RoHS）的實(shí)施，2019年5月，國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合工業(yè)和信息化部發(fā)布了《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定制度實(shí)施安排》（以下簡稱《合格評(píng)定制度實(shí)施安排》）。中國RoHS合格評(píng)定制度包括國推自愿性認(rèn)證和自我聲明兩種評(píng)定方式。按照公告的要求，兩部門聯(lián)合建立了電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用公共服務(wù)平臺(tái)（以下簡稱公共服務(wù)平臺(tái)），實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。公共服務(wù)平臺(tái)已于2019年10月8日接入工業(yè)和信息化部外網(wǎng)進(jìn)行試運(yùn)行，同年12月4日正式上線。

合格評(píng)定制度的出臺(tái)和公共服務(wù)平臺(tái)的建立，標(biāo)志著中國電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用的相關(guān)政策布局基本完成，整個(gè)行業(yè)內(nèi)能夠做到企業(yè)管理有標(biāo)準(zhǔn)，政府監(jiān)管有抓手，消費(fèi)者購買有標(biāo)識(shí)，行業(yè)健康發(fā)展有保障。同時(shí)，這也標(biāo)志著中國RoHS正式迎來了自我聲明新時(shí)代。由于國推自愿性認(rèn)證早在2012年已經(jīng)開始實(shí)施，目前比較成熟，因此有必要對(duì)合格評(píng)定制度中新提出的自我聲明和公共服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行介紹和解讀，指導(dǎo)企業(yè)了解中國RoHS法規(guī)最新要求，確保產(chǎn)品合規(guī)。

中國RoHS合格評(píng)定制度的發(fā)展歷程

國際社會(huì)高度關(guān)注電器電子產(chǎn)品中有害物質(zhì)的限制使用，歐盟率先實(shí)施電子電氣產(chǎn)品有害物質(zhì)限制管控要求，早在2003年就已經(jīng)出臺(tái)了歐盟RoHS指令，從源頭上限制使用鉛、汞等有害物質(zhì)，降低對(duì)環(huán)境和人體健康造成的影響。歐盟RoHS指令合格評(píng)定的模式是768/2008/EC號(hào)決定附錄Ⅱ的模式A，制造商在產(chǎn)品上市之前要準(zhǔn)備符合模式A要求的產(chǎn)品符合性技術(shù)文檔，對(duì)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)進(jìn)行管控，以保證制造商能夠生產(chǎn)持續(xù)合規(guī)的產(chǎn)品，還要根據(jù)歐盟RoHS指令（2011/65/EU）附錄Ⅵ的格式簽署符合性聲明，在產(chǎn)品上加貼CE標(biāo)識(shí)，在產(chǎn)品投放市場后，符合性聲明和支撐的相關(guān)技術(shù)文檔要保存至少10年。為了幫助企業(yè)符合歐盟RoHS管控要求，RoHS指令條款16（2）規(guī)定，可依照EN 50581協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估，制造商如果能證明其產(chǎn)品滿足EN 50581，該產(chǎn)品即可符合歐盟RoHS指令的要求。2018年國際電工委員會(huì)對(duì)EN 50581進(jìn)行了修訂，發(fā)布了IEC 63000《電子電氣產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用符合性證明技術(shù)文檔規(guī)范》（已轉(zhuǎn)化為中國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 36560）。IEC 63000和EN 50581兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的文本幾乎完全相同，只是IEC 63000標(biāo)準(zhǔn)刪除了歐盟RoHS指令有關(guān)表述。整體來講，歐盟RoHS指令采用自我聲明而不是認(rèn)證的模式，是和歐盟的企業(yè)誠信體系、市場監(jiān)督機(jī)制相適應(yīng)的。

中國政府同樣高度重視電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用工作。

2006年原信息產(chǎn)業(yè)部牽頭聯(lián)合其他六部門發(fā)布了《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》（以下簡稱原管理辦法）。原管理辦法采用“兩步走”的管理模式，第一步是加貼標(biāo)識(shí)，第二步是編制重點(diǎn)管理目錄，納入目錄的產(chǎn)品需要進(jìn)行強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）后才能上市銷售。由于重點(diǎn)管理目錄一直沒有出臺(tái)，原管理辦法的貫徹實(shí)施一直處于第一步，沒有邁入第二步的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證階段。

隨著中國技術(shù)和行業(yè)的發(fā)展，原管理辦法強(qiáng)制性認(rèn)證的規(guī)定逐漸顯現(xiàn)出一定的局限性。在原管理辦法實(shí)施10年之后，2016年工業(yè)和信息化部聯(lián)合原質(zhì)檢總局等八部門對(duì)其進(jìn)行了修訂，并出臺(tái)了修訂后的中國RoHS。其中一個(gè)最重要的修訂就是取消強(qiáng)制性認(rèn)證，建立中國RoHS合格評(píng)定制度，納入達(dá)標(biāo)管理目錄的產(chǎn)品按照合格評(píng)定制度進(jìn)行管理。隨后，工業(yè)和信息化部聯(lián)合有關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)了一系列配套政策文件，并于2018年3月發(fā)布了電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用達(dá)標(biāo)管理目錄，確定了實(shí)施合格評(píng)定的產(chǎn)品范圍（共涉及12類整機(jī)產(chǎn)品）。2019年5月，《合格評(píng)定制度實(shí)施安排》出臺(tái)，明確了中國RoHS合格評(píng)定制度的具體方式，包括國推自愿性認(rèn)證和自我聲明兩種方式，企業(yè)可任選其一。

從合格評(píng)定結(jié)果可信度來看，國推自愿性認(rèn)證的權(quán)威性和公信力更高一些，但從成本來說，企業(yè)自我聲明最經(jīng)濟(jì)。歐盟RoHS指令就是采用了企業(yè)自我聲明的模式，但是考慮到中國國情以及企業(yè)的誠信度，中國RoHS合格評(píng)定制度采用了第三方認(rèn)證和自我聲明并行、相結(jié)合的方式，給予企業(yè)實(shí)施方面更大的靈活性。企業(yè)可以根據(jù)自身情況和需求，自主選擇合格評(píng)定方式。這是在考慮中國國情，和國際接軌的原則下制定的一套科學(xué)合理的制度安排，也標(biāo)志著自我聲明作為其中一種重要的評(píng)定方式正式納入了中國RoHS合格評(píng)定制度。

中國RoHS自我聲明的核心要求及技術(shù)支撐文件

《合格評(píng)定制度實(shí)施安排》第三條第（二）款規(guī)定：供方應(yīng)在產(chǎn)品投放市場后30日內(nèi)在公共服務(wù)平臺(tái)完成符合性信息報(bào)送。該條明確了自我聲明報(bào)送的主體、時(shí)間、方式和內(nèi)容，也是自我聲明的核心要求。

首先，自我聲明的主體是供方，包括生產(chǎn)者、授權(quán)代表，在附件2中對(duì)生產(chǎn)者和授權(quán)代表有詳細(xì)定義，都必須是在中國境內(nèi)注冊(cè)的能夠承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任的法人企業(yè)，代工廠不能進(jìn)行自我聲明的報(bào)送，境外生產(chǎn)者可以選擇其子公司、進(jìn)口商或銷售者等作為授權(quán)代表，授權(quán)代表需要獲得境外生產(chǎn)者書面授權(quán)才能代表其進(jìn)行自我聲明。

其次，自我聲明報(bào)送時(shí)間是產(chǎn)品投放市場30日內(nèi)，這也意味著產(chǎn)品投放市場前也可以不報(bào)送，是否報(bào)送并不影響產(chǎn)品最初投放市場，留有30天的緩沖期，但30天之內(nèi)必須進(jìn)行自我聲明的報(bào)送。

再次，報(bào)送的方式和內(nèi)容，需要通過公共服務(wù)平臺(tái)上傳含有產(chǎn)品名稱型號(hào)等信息的中國RoHS自我聲明簽字蓋章頁和技術(shù)支撐文件，類似于歐盟RoHS指令要求保存10年的符合性聲明和相關(guān)技術(shù)文檔。

技術(shù)支撐文件簡單來講是指能證明產(chǎn)品符合中國RoHS限量要求的證明材料，可以是檢測報(bào)告，也可以是符合性報(bào)告。

檢測報(bào)告既可以是第一方也可以是第三方報(bào)告，第一方的實(shí)驗(yàn)室需要具有相應(yīng)技術(shù)能力，第三方實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備有關(guān)資質(zhì)。需要強(qiáng)調(diào)的是，作為技術(shù)支撐文件的檢測報(bào)告是針對(duì)整機(jī)產(chǎn)品的一份報(bào)告，不是多份零散的原材料零部件檢測報(bào)告。

電器電子整機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行有害物質(zhì)檢測，對(duì)企業(yè)來講需要投入一定的經(jīng)濟(jì)和人力成本，而且檢測周期較長，很多企業(yè)內(nèi)部具有相關(guān)有害物質(zhì)管控體系，對(duì)零部件原材料等上游供應(yīng)鏈廠家通過質(zhì)保協(xié)議、抽檢等方式進(jìn)行管控。為了減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，制度也允許提供另一種技術(shù)支撐文件，即符合性報(bào)告。這種報(bào)告是指供方在所有組件、部件及元器件、原材料的有害物質(zhì)判定的基礎(chǔ)上整理形成的，企業(yè)可以自行整理，不需要委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行整理。

由于很多企業(yè)對(duì)于如何準(zhǔn)備符合性報(bào)告?zhèn)涓欣Щ螅纸o出了3類的符合性報(bào)告模板供企業(yè)參考，即基于零部件判定符合性評(píng)價(jià)報(bào)告，基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)判定的符合性評(píng)價(jià)報(bào)告，以及根據(jù)GB/T 36560判定的符合性評(píng)價(jià)報(bào)告。但是，符合性報(bào)告并不局限于以上這3類，這3類符合性報(bào)告模板在中國RoHS公共服務(wù)平臺(tái)上均可下載參考使用。

提醒企業(yè)注意的是，需要注意區(qū)分技術(shù)支撐文件、檢測報(bào)告和符合性報(bào)告三者的區(qū)別和關(guān)系，即技術(shù)支撐文件包括檢測報(bào)告和符合性報(bào)告。

中國RoHS公共服務(wù)平臺(tái)使用注意

電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用公共服務(wù)平臺(tái)由工業(yè)和信息化部、市場監(jiān)管總局聯(lián)合建立，網(wǎng)址為chinarohs.miit.gov.cn。公共服務(wù)平臺(tái)建立的目的是對(duì)納入達(dá)標(biāo)管理目錄的產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用符合性相關(guān)信息進(jìn)行統(tǒng)一管理，規(guī)范企業(yè)對(duì)產(chǎn)品中的有害物質(zhì)進(jìn)行供方符合性聲明的內(nèi)容、格式和方式，公布符合性聲明結(jié)果。公共服務(wù)平臺(tái)的主要功能是實(shí)現(xiàn)企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過公共服務(wù)平臺(tái)報(bào)送合格評(píng)定信息、合格評(píng)定結(jié)果供社會(huì)公眾、管理和執(zhí)法部門查詢使用。作為合格評(píng)定信息報(bào)送和結(jié)果查詢的載體，公共服務(wù)平臺(tái)使得企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)送合格評(píng)定信息更便利、快捷和高效，為合格評(píng)定結(jié)果的使用方、采信方和社會(huì)公眾查詢相關(guān)信息、進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督發(fā)揮重要作用，同時(shí)也為政府部門管理決策提供重要技術(shù)支撐，為中國RoHS合格評(píng)定制度的實(shí)施提供全方位的支撐。

公共服務(wù)平臺(tái)主要包括“符合性查詢、自我聲明上報(bào)、認(rèn)證認(rèn)可上報(bào)、通知公告”4個(gè)主要功能架構(gòu)。

對(duì)于企業(yè)來講，需要通過公共服務(wù)平臺(tái)上傳自我聲明簽字蓋章頁及技術(shù)支撐文件，首先應(yīng)進(jìn)入“自我聲明上報(bào)”，進(jìn)行企業(yè)注冊(cè)，填寫企業(yè)、法人、注冊(cè)人的相關(guān)信息后，選擇“普通登錄”進(jìn)入上報(bào)界面后進(jìn)行“編輯符合性聲明”，將產(chǎn)品的自我聲明信息填寫完畢后再打印簽字蓋章，形成pdf格式文件，才能進(jìn)行“資料上傳”。上傳技術(shù)支撐文件之后，即完成了自我聲明的報(bào)送，提交通過的報(bào)送可以在“我的聲明”查看，企業(yè)可以登錄平臺(tái)后新增聲明或者對(duì)聲明進(jìn)行管理。

對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)來講，公共服務(wù)平臺(tái)的登錄用戶名和密碼由市場監(jiān)管總局發(fā)放，不能隨意申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要通過平臺(tái)上傳認(rèn)證證書上面的相關(guān)信息，而不是上傳簽字蓋章的認(rèn)證證書，由于同一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書數(shù)量較多，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般定期系統(tǒng)自動(dòng)上傳信息，而不是采用手工上傳的方式。

任何人都可以在互聯(lián)網(wǎng)端，進(jìn)入“符合性查詢”輸入關(guān)鍵字，例如認(rèn)證證書號(hào)、自我聲明編號(hào)、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品型號(hào)、生產(chǎn)者等進(jìn)行中國RoHS符合性查詢。“通知公告”目前主要包括中國RoHS相關(guān)政策文件、行業(yè)動(dòng)態(tài)新聞等信息。

對(duì)未來市場監(jiān)管的展望及相關(guān)建議

截至目前，公共服務(wù)平臺(tái)已經(jīng)上線使用約半年時(shí)間，通過對(duì)企業(yè)上報(bào)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，我們發(fā)現(xiàn)，選擇自我聲明的方式進(jìn)行合格評(píng)定的企業(yè)數(shù)量遠(yuǎn)大于選擇國推自愿性認(rèn)證的企業(yè)數(shù)量，更多企業(yè)還是傾向于快捷經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行合格評(píng)定。雖然企業(yè)進(jìn)行自我聲明節(jié)省經(jīng)濟(jì)成本，但是合格評(píng)定結(jié)果可信度和公信力方面稍遜于國推自愿性認(rèn)證，政府部門必然將加大對(duì)自我聲明的后市場監(jiān)管力度，發(fā)揮公共服務(wù)平臺(tái)的功能和作用，開展大數(shù)據(jù)監(jiān)管、探索互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管，檢查企業(yè)是否符合《合格評(píng)定制度實(shí)施安排》。對(duì)于違法企業(yè)，還可以實(shí)施信用監(jiān)管，依法將涉企行政處罰信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及公共服務(wù)平臺(tái)向社會(huì)公示，并完善聯(lián)合懲戒機(jī)制，通過這些監(jiān)管措施，可以有效推動(dòng)企業(yè)質(zhì)量誠信體系建設(shè)，提升政府部門的治理能力，提高市場監(jiān)管效能。

自我聲明引入中國RoHS合格評(píng)定制度，是落實(shí)“放管服”改革的具體舉措，也是在處理好政府和市場的關(guān)系基礎(chǔ)上作出的一套比較科學(xué)完善的制度安排。在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升的同時(shí)，該制度也加大了企業(yè)承擔(dān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，在保障政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，有助于激發(fā)市場主體活力，營造公平市場環(huán)境。

此外，中國RoHS公共服務(wù)平臺(tái)的建立，滿足了公眾消費(fèi)者對(duì)電器電子產(chǎn)品中有害物質(zhì)使用情況的知情權(quán)的需要，為企業(yè)披露產(chǎn)品中有害物質(zhì)使用信息提供了更加靈活便捷的渠道，為中國RoHS的實(shí)施提供各方面的保障。

對(duì)于電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)來講，自我聲明給企業(yè)帶來了便利，既是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)，要面對(duì)更加嚴(yán)格的后市場監(jiān)管，不僅要加強(qiáng)供應(yīng)鏈管控，減少有害物質(zhì)的使用，還要積極跟蹤法規(guī)最新進(jìn)展，在準(zhǔn)確理解中國RoHS法規(guī)合格評(píng)定制度具體要求的基礎(chǔ)上，依據(jù)自身情況選擇適合本企業(yè)的方式開展合格評(píng)定。如果采用自我聲明的方式，企業(yè)應(yīng)及早準(zhǔn)備好相關(guān)技術(shù)支撐文件，按時(shí)通過公共服務(wù)平臺(tái)上報(bào)合格評(píng)定信息，做好信息的公示公開。

縱觀中國RoHS政策的整個(gè)發(fā)展歷程，中國政府始終按照“符合WTO規(guī)則，和國際接軌，結(jié)合中國國情”的原則，實(shí)事求是、腳踏實(shí)地、循序漸進(jìn)地開創(chuàng)出一條有中國特色的電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用道路，必將為促進(jìn)工業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。